保荐 对黄山胶囊IPO申请尽职调查不规范 国元证券遭处罚
股票行情导语：中国证监会安徽监管局网站今日公布的《关于行政监管办法的决定》(证监发〔2019〕31号)显示，经调查，国源证券有限责任公司(简称“国源证券”，000728。深圳)赞助安徽【黄山胶囊(002817)，股份】有限公司(“黄山胶囊”，002817..安徽省证监局指出，国源证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐管理办法》第四条。根据《证券发行上市保荐管理办法》第六十六条，安徽省证监局决定采取行政监管措施，
中国证监会安徽监管局网站今日公布的《关于行政监管办法的决定》(证监发〔2019〕31号)显示，经调查，国源证券有限责任公司(简称“国源证券”，000728。深圳)赞助安徽【黄山胶囊(002817)，股份】有限公司(“黄山胶囊”，002817..
安徽省证监局指出，国源证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐管理办法》第四条。根据《证券发行上市保荐管理办法》第六十六条，安徽省证监局决定采取行政监管措施，向国源证券发出警示函。
数据显示，国源证券成立于1997年6月6日，注册资本33.65亿元。1997年6月16日在深圳证券交易所上市。蔡勇为法定代表人兼董事长。截至2019年9月30日，安徽国源金融控股集团有限公司为最大股东，持股7.21亿股，占比21.43%。
黄山胶囊成立于1996年8月12日，注册资金8667万元。2016年10月25日在深圳证券交易所上市。余春明是法定代表人和董事会主席。截至2019年9月30日，余春明是最大股东，持股3515万股，占比40.56%。
《证券发行上市保荐管理办法》第四条规定，保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续监督发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取不正当利益。
《证券发行上市保荐管理办法》第六十六条规定，保荐机构或者保荐代表人因涉嫌违法违规行为处于调查期的，中国证监会暂不接受保荐机构的推荐；相关赞助商代表具体负责的建议暂时不予接受。
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