基金 年关难过 近万名私募高管无从业资格 近1500家私募或注销

记者发现，仍有数以千计的私募尚未完成首次产品备案，年底可能面临被取消的风险；同时，仍有近万名私募高管尚未取得基金从业人员资格，近千家私募机构的法律意见书仍空。

离2016年额度用完只剩两天，轰轰烈烈的私募“壳保”运动已经到了最后的收尾阶段。募集人发现，最近几个月，部分私募机构将在基金行业协会官网的私募基金经理系统中“消失”，同时“剩余”的私募大部分已经备案产品，并按要求完成法律意见书，取得基金资格。今年年初三分之二的私募都是“空壳”的情况，远非如此。

但基金君也发现仍有数以千计的私募尚未完成首次产品备案，可能面临年底被取消的风险；同时，仍有近万名私募高管尚未取得基金从业人员资格，近千家私募机构的法律意见书仍空。

业内人士提醒，有这些“情况”的私募机构需要特别注意。如果他们不抓紧产品备案、出具法律意见书、取得从业资格，“后果”会非常严重，有可能被管理者撤销注册，影响产品备案。具体情况如何？我们用基金王来看看。

“空壳”私募数量暴跌

年底仍有数以千计的私募面临被取消的风险

朋友们应该还记得吧。今年2月5日，基金行业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人注册的公告》，要求注册私募基金管理人及时申报首个产品并开业，否则取消管理人资格。

当时给出了三个截止日期:

第一期为今年5月1日，注册一年的“空 shell”私募要求首个产品在5月1日前备案；

第二期是今年8月1日。注册不到一年的“空 shell”私募要求首个产品在8月1日前备案；

第三期没有明确的时间节点，要求2月5日后新注册的私募在6个月内完成首个产品的备案。

当时形势严峻，因为协会发现，在25800名私募基金经理中，有17000多名已注册但未开展业务的经理，占注册私募总数的69%。这意味着三分之二以上的私募不开展私募业务，是“空空壳”。他们中的一些人滥用协会注册信息，非法增加信任，从事非法集资等非法活动，从事P2P、民间借贷、担保等非私募业务，对投资者利益造成了极大损害，败坏了私募行业的形象。

现在十几个月过去了，“空壳”私募的情况发生了很大的变化。通过5月1日和8月1日两个阶段的工作，已有1万多家机构被取消私募基金管理人注册资格；同时，海丰科技表示，截至12月中下旬，5825家私募在今年“壳保”压力下完成了首个产品备案。

募捐者还记得，协会曾表示会对未完成相关工作的私募给予“宽限”，推迟办理时间，并督促私募尽快完成登记备案工作。对于不符合公告相关要求的机构，协会将在2016年底前取消。同时提醒新注册私募在6个月内完成首次产品备案，否则取消。

年底，Fundanjun还发现，近几个月来，由于无法完成登记备案工作，特别是10月份，约有700家私募机构，一些私募机构已从私募经理系统中“消失”。说明到年底，协会正在逐步清理一些不符合要求的“空壳”私募。

从目前的情况来看，根据海丰科技的统计，截至12月中下旬，仍有1484家私募尚未完成首次产品备案，年底可能面临注销风险。这些私募股权机构岌岌可危，这些天他们仍然需要为“空壳保护”做出最后的冲击。

近1万名高管尚未获得就业资格

很多私募法律意见还是空

2月5日公告的另一个要点是，从事私募股权投资基金业务的各类私募基金管理人应当具备高级管理资格。从事非私募证券投资基金业务的，至少应有两名高级管理人员取得基金从业资格，其法定代表人、执行合伙人(委派代表)、合规风险控制负责人取得基金从业资格。

这个规定一出台，就引发私募大军投资基金资格考试，明星和私募大佬们一起出来了。据协会统计，仅4月23日参加考试的私募股权参与者就有近8万人，高级管理科目两两科通过率为49.1%；9月份，新增加的科目3私募考试也大受欢迎，一个月内售出编译本4.5万余册，首次报考人数7万人，整体通过率53.09%。

此前，协会还表示，“已注册私募经理，请自查高管是否取得任职资格，并于12月31日前提交高管任职资格重大事项变更申请，完成整改。逾期未整改的，协会将暂停私募产品备案申请。“这意味着，到今年年底，部分未按规定取得基金从业人员资格的私募，今后可能被暂停申报私募产品。

看看那些挑灯夜战学习，陆续去考场的私募。高管获得基金从业人员资格的现状如何？根据海丰科技的数据，截至12月中下旬，在17886名经理中，共有55001名高管，其中16486名私募经理中有43913名高管通过了资格考试，表明大部分高管都达到了要求。然而，仍有5702人私募，9409名高管没有资格，其中1010名经理和所有高管没有资格。这意味着，仍有近1万名高管没有资格在基金工作，到年底，约有1000名私募人员相当“危险”，他们都没有资格在基金工作。

此外，2月5日公告要求，新注册的私募、备案的首个产品私募、重大变更的私募应出具法律意见书。私募的法律意见也引起了业界的极大关注。今年，许多私募也在寻找可靠的律师事务所和律师来处理法律意见。

年底前，法律意见书私募怎么办？海丰科技数据显示，截至12月中下旬，17，881家私募经理中有9，120家完成了法律意见书，7，821家协会尚未要求提供法律意见书，但仍有940家法律意见书处于空状态。这近1000个私募也很危险。如果年底法律意见没有解决，部分私募将无法完成首次产品备案，可能会被取消。