系统 关于开展全国中小企业股份转让系统证券账户体系优化通关测试的通知

股份转让系统办〔2018〕93号

赞助经纪人:

全国中小企业股份转让系统(以下简称“全国股份转让系统”)拟上线优化证券账户系统。为验证各方技术系统准备情况，全国中小企业股份转让系统有限公司(以下简称“国有股转让公司”)、中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)和深圳证券通信有限责任公司(以下简称“深交所”)共同搭建通关测试环境，供各方测试。

如果不存在影响业务正常发展的重大问题，国有股转让系统优化证券账户系统将于2018年12月17日正式上线。

现将试验有关事项通知如下:

首先，测试单元

国有股转让公司、中国结算、深交所、保荐券商、做市商、基金公司、资产管理公司等。

二、考试时间

本次通关测试时间为2018年12月15日。

具体时间安排见《全国中小企业股份转让系统证券账户系统优化通关测试方案》(以下简称《通关测试方案》，附件1)。

三、考试内容

1.保荐经纪人、做市商、基金公司和资产管理公司的验证内容

(1)根据统一账户平台生成的股票账户，可以正确清理账户数据，只有股票账户可以下载到股票过户市场，保留交易权限。

(二)能够接受委托申报，接收国有股转让系统返回的交易并实时处理，接收国有股转让系统公布的市场并正确披露；验证只有股票账户可以参与其交易权限对应的各种交易，其他账户不能参与交易；仅在验证当天提交成功股份转让标识的账户不能参与本次交易，但可以参与第二天与其交易权限对应的各种交易。

(3)可以接收中国结算发布的日终数据，完成结算交割。

(4)能够通过统一账户平台提交和查询股份转让标识及账户使用信息。

2.国有股转让公司的验证内容

(1)能正确核对申报，匹配交易，公布报价。

(2)可以根据中国结算提供的账户数据和日终数据完成日终处理。

3.深交所核查内容

能够对申报数据进行基础前端验证，正确转发申报、退货和市场数据。

4.中国结算的验证内容

(1)正确处理股份转让标识和账户使用信息的提交数据，并生成和发送账户数据。

(2)可以根据交易数据进行日终处理，生成并发布日终数据。

四、测试工作要求

1.各测试单位应根据《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范》(V1.41)和通关测试计划，认真做好技术和测试环境准备，制定详细的测试计划，并指定专人负责本次通关测试。

2.本次通关测试要求已开展国有股转让系统业务的主办券商的经纪系统、做市商系统、自营系统、资产管理系统必须参与测试。

3.本次测试要求所有开展国有股转系统业务的基金公司参与测试，并邀请所有赞助券商提醒租用自己营销单元的基金公司参与测试。

4.在清关测试前，所有参与单位必须备份生产系统数据，并严格隔离生产和测试数据。测试完成后，各参与单位应做好恢复验证工作，确保生产系统在下一个转移日期(2018年12月17日星期一)正确运行。

5.测试时，请详细记录测试现象和结果，并检查其正确性。如有异常现象，请及时通过电话或QQ群与国有股转让公司沟通。

6.测试结束后，各参与单位应于2018年12月15日(周六)22:00前回复BPM主题向国有股转让公司提交测试报告扫描件(附件1，无需盖章)，并于2018年12月18日17:00前通过BPM发起新主题向国有股转让公司提交上述测试报告的盖章扫描件(盖章

附件1:全国中小企业股份转让系统证券账户系统优化通关测试方案。pdf

附件1-1:全国中小企业股份转让系统证券账户系统优化通关测试报告。文档

国有股转让公司总务部(总经理办公室)

2018年12月12日

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