违法 三券商收到结案通知书 2015年“两融违法”事实不成立
科技资讯导语：见习记者张婷婷昨天晚上，中信证券、【海通证券(600837)】古霸证券、【国信证券】宣布收到证监会下发的结案通知，认为该公司不成立是因为四都(上海)贸易有限公司(“四都”)涉嫌违法违规。2015年，三家券商均因向公司提供金融服务被证监会查处，去年5月分别被罚款3.08亿元、255万元和1.04亿元。【中信证券(600030)，古八】昨晚宣布收到证监会结案通知，认为公司2015年融资融券业务涉及的违
见习记者张婷婷
昨天晚上，中信证券、【海通证券(600837)】古霸证券、【国信证券】宣布收到证监会下发的结案通知，认为该公司不成立是因为四都(上海)贸易有限公司(“四都”)涉嫌违法违规。
2015年，三家券商均因向公司提供金融服务被证监会查处，去年5月分别被罚款3.08亿元、255万元和1.04亿元。
【中信证券(600030)，古八】昨晚宣布收到证监会结案通知，认为公司2015年融资融券业务涉及的违法事实无效，决定结案。此前，证监会曾调查该公司融资融券业务相关业务是否涉嫌违反相关规定，并事先向其发出行政处罚通知，拟没收中信证券违法所得约6165.58万元，并处以3.08亿元罚款。
海通证券和【国信证券(002736)，古霸】昨晚也披露了收盘通知。2017年5月，上述两家券商因涉嫌公司及相关中介机构违法违规行为，还收到了中国证监会下发的《行政处罚预先通知》。海通证券被罚款255万元，没收违法所得50.97万元；国信证券被证监会罚款1.04亿元，没收违法所得2088.67万元。证监会认为上述两家公司及其相关员工的违法事实不成立，决定结案。
据了解，当时三家券商均被发现“在公司及与公司有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间，未按要求提供相关信息”，违反了《证券公司融资融券业务管理办法》。“计算不到半年...证券公司不得向其募集资金或者出借证券，构成《证券公司监督管理条例》第八十四条第(七)项“未按照规定与客户签订业务合同”
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