违法 打击股市违法行为绝不“手软”
证监会近期将部署“2015年证券监管法律网专项执法行动”,主要针对五类违法违规行为
被视为资本市场“顶层设计”的新“国家九条”的实施,将在一年内完成。
“严格查处证券期货违法行为。加强违法线索监控,提高执法应对能力。严厉打击证券期货违法犯罪行为。进一步增强执法能力,丰富行政调查手段,大幅提高执法效率,增加违法违规成本,有效提高执法效果。”这是新《国家九条》对股市的明确要求。
事实上,在过去的一年里,监管当局在打击非法活动方面并没有“手软”,而是呈现出更加严厉的趋势。
《证券日报》记者获悉,证监会近期将部署开展“2015年证券监管法律网专项执法行动”。据悉,第一批案件主要针对五类违法违规行为:上市公司财务舞弊和欺诈以及并购过程中的并购;以市值管理、内外勾结、资本集中优势、信息优势等名义操纵市场行为;新三板市场内幕交易行为与各种违法行为交织在一起;证券公司等金融机构的从业人员使用未披露的信息进行交易;集中资金和头寸优势操纵期货交易价格。
"没有有效的监管,就没有健康的资本市场."据《证券日报》采访的业内人士透露,伴随着去年下半年的这轮牛市,除了投资者的投资热情日益高涨之外,还有各种各样的市场违规行为悄然滋生,尤其是在新的市场条件下,一些原本的违规行为变得更加隐蔽和复杂。监管部门的这一举措无疑为维护“三民”和市场稳定健康运行、净化股市环境、夯实牛市基础提供了重要支撑。
《证券日报》记者了解到,下一步,证监会还将针对IPO、并购、市值管理、新三板、中介服务等具体领域的典型重大违法违规行为,部署开展不同类型的专项打击行动。,从而不断维持高压态势,遏制不法活动,净化市场环境。
严厉打击违法行为也是保护投资者的重要体现。
新《国家九条》明确规定,要坚决保护投资者特别是中小投资者的合法权益。完善投资者适宜性制度,严格管理投资者适宜性。
业内人士认为,证券监管机构保护投资者合法权益的最终目标是依靠法治,通过依法监管、依法治理市场来实现这一目标。一方面,通过完善法律规则体系,从立法源头保护投资者权益;另一方面,要通过严格、公正、文明的执法,有效打击证券违法行为。