上海 上海宝银涉嫌信披违规被查 大佬崔军不服力证合规

2021-04-08 12:12:02

  昨日,遭遇私募大佬崔军两次举牌的新华百货终于披露了今日复牌公告。值得注意的是,新华百货门口“野蛮人”上海宝银因涉嫌信息披露等违法违规遭到了中国证券监督管理委员会的立案调查。昨天,曾两次被私募巨头崔军挂牌的新华百货终于在今天公布了复牌消息。值得注意的是,新华百货门口的野蛮人上海银豹因涉嫌信息披露等违法行为被中国证监会调查。

昨天,曾两次被私募巨头崔军挂牌的新华百货终于在今天公布了复牌消息。值得注意的是,新华百货门口的野蛮人上海银豹因涉嫌信息披露等违法行为被中国证监会调查。

新华百货在接受《证券日报》采访时表示,上海银豹是否涉嫌信息披露等违法违规行为将主要由中国证监会披露。

崔军的上海银豹被调查

昨天,新华百货宣布,公司于2015年6月8日收到公司股东上海银豹的电子邮件通知,上海银豹于2015年6月8日收到中国证监会的调查通知(郑宁调查字第2015001号)。根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证监会决定对上海银豹涉嫌信息披露等违法行为进行立案调查。

6月2日,新华百货第二大股东上海银豹通过其网站发布了上海银豹创赢投资公司致新华百货全体股东的公开信。在公开信中,上海银豹屏背后的实际控制人崔军提出了5个方案,其中一个方案是与新华百货成立私募基金,将新华百货的剩余现金作为私募基金的优先基金,给予优先基金每年10%的固定利息。此外,公开信还提出通过基金收购小型保险公司,扩大低成本资金来源,收购网上销售平台,为私募产品进行网络封闭式路演。

该公开信发表后,基金行业协会首次在官网表示,上述公开信的相关内容构成对上海银豹及其管理的私募股权基金的宣传推广,违反了《基金法》第九十二条和《私募股权基金监督管理暂行办法》第十四条的规定。后者规定,私募基金管理人和私募基金销售机构不得向合格投资者以外的单位和个人募集资金,不得通过报纸、广播、电视、互联网plus等公共媒体,或者通过讲座、报告、分析会议和通知、传单、手机短信、微信、博客、电子邮件等方式向不特定对象进行宣传推介。

基金行业协会表示,公开信中提到的“每年给予这部分优先基金10%的固定利息”、“我们从发行的公募基金利润中提取20%的利润提成”、“通过上市公司平台进行宣传”、“通过资本运营收购一家小型保险公司,为我们的私募基金未来无偿提供更多资金”等建议内容,也是基金监管法律法规所禁止的,也是行业自律规则所不允许的。此外,《公开信》还涉嫌其他违法违规行为。基金业协会决定对上海银豹及其关联方进行自律性调查,并要求中国证监会依法查处。

除基金行业协会外,上交所6日、7日在官方微博上报道了此次事件的监管情况。据上交所消息,经初步核实,上海银豹6月2日以行使股东权利的名义发出“公开信”,称将召开新华百货临时股东大会,并宣布将对5项议案及主要内容进行表决,涉嫌以新闻发布等违规行为代替信息披露。在进一步核实相关情况后,上海证券交易所将对涉嫌违规行为启动纪律处分程序,并按照相关规定及时处理。

崔的证明符合流程

尽管基金行业协会和上海证券交易所都对公开信表示怀疑,中国证监会也对上海银豹进行了调查。但是私募股权巨头崔军似乎不愿意就此止步。

上海银豹对上海证券交易所询证函的补充说明表明,公司已履行《公司法》和《公司章程》规定的程序,提议召开临时股东大会并提出议案。具体而言,上海银豹创赢投资管理有限公司和上海赵颖股权投资基金管理有限公司共持有新华百货10%的股份,有权提议召开临时股东大会并提出议案。根据《公司法》和《公司章程》的要求,本公司于2015年6月2日上午9时24分通过电子邮件向新华百货董事会发送了一封公开信。本公司致新华百货公司董事会的公开信中表示,可以按照程序自行召开临时股东大会。

关于上海证券交易所以公开信形式就上海银豹股东大会提案的合规性进行质询。上海证券交易所表示,上海银豹拥有新华百货10%的股份,大众媒体发布的“公开信”中提出的5项建议是对上市公司影响较大的信息。根据《上海证券交易所股票上市规则》第2.14条,上市公司及相关信息披露义务人在其他公开媒体上发布的重大信息不得先于指定媒体,新闻发布或回答记者提问等其他形式不得替代信息披露或披露未披露的重大信息。

上海银豹表示,通过公开媒体发布上市公司重要信息的原因是,当新华百货(物美控股集团)大股东开始邀请公司参与增发时,意味着所有增发资金都用于补充营运资金,公司同意了,但后来计划出来后发生了变化。

关于在媒体上发布“公开信”的行为,上海银豹认为《上海证券交易所股票上市规则》第2.14条的规定不适用。它说,“公开信”中提到的内容没有一个达成一致或初步共识,甚至可以被视为上海银豹的“一厢情愿”。因此,认为公开信的内容不属于上市公司的“重大信息”,不足以对新华百货的股票产生重大影响。《公开信》客观上帮助上市公司和大股东规范治理,尊重股东提案,思考如何维护股东的长远利益,符合证监会和上交所要求上市公司完善规范治理的初衷。

《证券日报》记者在崔军朋友圈看到,6月5日19时42分,崔军还亲自前往新华百货进行调查。他在朋友圈写道“感觉新华百货不错,超市利润不错,百货在五楼。六楼改成餐饮,还有电影院,起到了很好的提升知名度的作用。正式员工有七千到八千人。”崔军还在新华百货前拍了很多照片,并写了《证券日报》的新闻发布会,随即跟进后续报道。

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