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基金 私募基金迎新一轮抽查 行业顽疾如何解

导语:摘要:【如何解决私募基金在新一轮抽查中的顽疾?]近年来,私募行业发展迅速。在快速发展和不断监管的同时,也出现了越来越多的违规和风险事件。(中国商报)近年来,私募基金行业发展迅速。随着快速发展和不断规范,违规和风险事件越来越多。2017年2月,中国证监会发布《关于开展2017年私募基金专项检查的通知》,近日各地证监局陆续开展私募基金抽查。《中国商报》记者获悉,截至目前,天津、陕西、上海、四川、江西、

摘要:【如何解决私募基金在新一轮抽查中的顽疾?]近年来,私募行业发展迅速。在快速发展和不断监管的同时,也出现了越来越多的违规和风险事件。(中国商报)近年来,私募基金行业发展迅速。随着快速发展和不断规范,违规和风险事件越来越多。

2017年2月,中国证监会发布《关于开展2017年私募基金专项检查的通知》,近日各地证监局陆续开展私募基金抽查。

《中国商报》记者获悉,截至目前,天津、陕西、上海、四川、江西、新疆、宁夏、海南等地证监局已陆续公布2017年私募股权基金专项检查部署。

但从多年来实施抽查来看,一些问题反复出现,难以根治,成为行业顽疾。

据当地证监局官网显示,今年私募抽样检查重点是私募基金管理人登记备案、合格投资者(是否公示)、资金募集、信息披露、利益冲突防范等投资操作合规性。

根据各局公布的工作计划,许多地方的证监局对私募机构采取了分层抽查的方式。分级标准包括管理规模、员工数量等。在一些地区,业务活跃、复杂度高、自然人投资者数量多的机构被列为检查重点。

著名经济学家宋清辉告诉记者,与去年相比,今年的抽查有一些重大变化,如对私募基金、银行间私募债券基金的现场检查和随机抽查。在随机抽样的同时,也遵循“分层抽样”、“以问题为导向”的原则,进一步加强事后监管。“此举对市场影响很大,不仅有利于提高制度规范意识,也有利于行业健康稳定发展。”

自2014年以来,证监会每年都组织一次大型私募股权基金现场检查。

近年来,中国证监会加大检查执法力度,严厉处罚违规行为,迫使市场机构树立合规意识。先后开展私募基金专项检查和全行业风险整治工作,摸清行业风险基础;认真贯彻合法、全面、严格监管的原则,根据违法情况对有问题的机构和个人进行分类。

近日,中国基金业协会宣布,2016年共收到投资者投诉1454起,每月处理投诉120余起,比2015年增加一倍多。投诉主要涉及赎回或赎回、登记备案、集资、非法投资操作等。

据记者梳理,2015年私募基金经理存在的问题主要包括:注册信息失真、违规集资行为、违规投资运营行为、公司管理失范等。

但与以上两次大规模抽查相比,主要问题基本相同。对此,有分析人士指出,要加快法律及相关制度建设,进一步增强全行业守法意识,促进其规范发展。

2017年3月1日,中国基金业协会发布《私募股权基金服务业务管理办法(试行)》,明确了对私募股权基金服务机构一般和严重违规责任的处罚指引。

另据报道,中国基金业协会法务部一位人士近日表示,今年是私募基金立法的高峰期,也是制度不断落地的时期。这些系统的总体方向是保持风险底线。

据报道,全国人大正在努力修订《证券法》,这将改善什么是内幕交易、内幕信息、市场运作等。从证券法的角度。未来,它将与刑法一道,增加对非法行为的威慑和打击。

与此同时,国务院法制办公室正在起草《私募股权基金监督管理条例》,正在征求各部委的意见。条例明确了所有私募基金纳入国家监管,实行统一登记制度,并进一步明确私募基金管理人的登记条件。

此外,中国证监会正在修订《私募股权基金监督管理暂行办法》。基金行业协会应修订《私募基金管理人注册和基金备案办法》,制定《私募基金投资顾问办法》,帮助形成合格投资者群体。

在这方面,宋清辉认为,今年不仅是私募股权基金立法的高峰期,也是真正意义上的私募股权行业标准化的第一年。更多系统的持续落地,有利于行业混乱的综合治理。

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