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新三板 券商12月底前完成新三板技术改造 已做足技术准备

导语:新三板深度改革开始已经一个多月了。据悉,国有股转让公司于11月30日组织了第一期技术改造第一次全网测试,主要测试内容为调整电话拍卖匹配频率,实施投资者适宜性差异化管理。据国有股转让公司相关负责人介绍,参与单位主要包括国有股转让公司、中国结算、深交所、中国证券指数、各类保荐券商、做市商、信息提供者、基金公司、托管银行等。从券商处了解到,新三板技术改造一期首个全网测试已顺利完成,之后国有股转让公司将组

新三板深度改革开始已经一个多月了。据悉,国有股转让公司于11月30日组织了第一期技术改造第一次全网测试,主要测试内容为调整电话拍卖匹配频率,实施投资者适宜性差异化管理。

据国有股转让公司相关负责人介绍,参与单位主要包括国有股转让公司、中国结算、深交所、中国证券指数、各类保荐券商、做市商、信息提供者、基金公司、托管银行等。

从券商处了解到,新三板技术改造一期首个全网测试已顺利完成,之后国有股转让公司将组织后续全网测试、通关测试及相关技术系统上线工作。

据悉,新三板改革的技术准备分两个阶段实施。第一阶段,要求在2019年11月18日前为提交投资者适宜性数据和增加电话拍卖匹配频率做好技术准备。第二阶段要求在2020年1月6日前做好公开发行、连续竞价等其他与改革相关的技术改造准备。

这意味着券商将在明年年初完成涉及新三板公开发行和持续竞价的改革技术准备。

券商在12月底前完成新三板技术改造

“与新三板改革相关的技术改造是公司目前最重要的技术工作,正在快速推进。”国信证券信息科技总部业务系统开发部总经理吴图荣(11.340,-0.06,-0.53%)在接受采访时表示,11月30日进行的全网测试一期非常顺利,国信证券的经纪、自营、做市业务系统及面向客户的相关终端系统参与测试。国信证券的测试指标能够满足全国范围内股份转让公司的要求,并顺利完成所有测试任务。

中信证券总工程师(21.620,-0.06,-0.28%)兼信息技术中心首席行政官宋介绍,中信证券组织经纪、自营、做市商、资产管理等新三板业务相关系统参与全网测试一期。与会人员包括总部相关业务和技术团队以及250多个销售部门的工作人员。此外,中信证券还为4家租用公司席位的基金公司提供了统一的技术支持。

宋表示,在整个网络测试期间,中信证券的技术系统重点验证交易的影响和准备、市场状况、清算和账户适合性,涵盖多个交易品种和交易方式。他表示,中信证券各项测试的反馈结果正常,整体情况符合预期。

“目前,新三板改革第二阶段的技术改造工作正在有序推进,这一阶段的改造工作涉及公司12套技术系统。目前每个系统的准备进度都在20%到50%左右。预计整体改造可于12月底完成,满足2020年1月6日前完成全部技术改造的技术准备要求。”宋对说:

吴图荣表示,国信证券已经完成了第二阶段公开发行和持续竞价的50%以上的技术改造工作,公司计划在12月底前完成全部系统改造工作。

投资者适宜性的分级管理技术已经就绪

国有股转让公司相关业务部门负责人表示,新三板改革正式实施后,将根据市场分层区分投资者的适合性。不同类型的合格投资者拥有不同的交易权利,因此相关规则要求经纪人在报告合格投资者账户信息时,识别合格投资者的具体类型,并对其交易进行前端控制。

对此,吴图荣表示,国信证券按照新三板市场分层的要求,对投资者进行了分级管理:

一类合格投资者可以交换全部上市股票;

第二类合格投资者可以交易选择层和创新层的股票;

三类合格投资者只能交易选股;

同时,将原有优先股合格投资者变更为第四类合格投资者。

宋表示,中信证券将客户分为一、二、三、四类投资者,支持对客户交易权限进行分级控制。同时在资质准入、产品适宜性评级、适宜性匹配、双录等方面也设定了不同的标准。“目前公司系统准备就绪,可以发布投资者适合性管理规则,为投资者办理业务。”他说。

经纪人已经做了充分的技术准备

此次改革后,新三板市场结构将进一步优化,市场投融资功能也将得到增强。一般预期新三板市场的活跃度也会有明显提升。据悉,证券公司已做好充分的技术准备,以应对新三板可能出现的交易量。

据了解,中信证券在新三板已开通交易权限账户5万多个,日均交易量约4000万元,峰值1亿元。此次改革后,新三板的投资者门槛可能会降低。宋预测,中信证券新三板券商业务量可能增长5至10倍左右。按照公司自己的策略,做市交易的最大价值可能达到3万左右。

宋还表示,根据新三板目前的交易体系,改革实施后交易能力不会出现明显瓶颈。即使有新的市场变化,系统扩展的缓冲时间也足够长。他介绍,经过评估,中信证券在具体席位数和流量权方面的渠道容量能够满足需求。同时,公司还建立了随时扩大产能的方法和流程。

吴图荣表示,新三板市场交易功能模块是国鑫证券核心交易系统的组成部分。公司交易系统的硬件、软件和网络资源由沪深a股和新三板市场共享,新三板的交易能力和业绩纳入公司统一的能力和业绩控制。“今年3月份大盘的时候,我们就已经有能力应对大盘3万亿的日交易规模了。在处理新三板改革可能带来的交易量上没有问题。”吴图荣说。

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